Cette formation dédiée aux PSF aborde le Règlement CSSF n°12-02 tel que modifié dans son intégralité. Elle est composée de nombreuses questions/réponses et de tests de validation de connaissance.
Cette formation donne droit à un certificat de participation délivré par un gestionnaire d’organisme de formation professionnelle continue agréée sous le numéro 00138825/3.
Objectif
- Maitriser les aspects réglementaires de la LBC/FT
- Répondre à ses obligations en matière de LBC/FT
- Acquérir une connaissance approfondie du Règlement CSSF n°12-02 tel que modifié
Programme
- Loi du 12 novembre 2004 telle que modifiée
- Règlement CSSF n°12-02 tel que modifié & Circulaires CSSF applicables
- Approche fondée sur les risques de BC/FT:
- Identifier, évaluer & comprendre les risques
- Gérer & atténuer les risques
- Vigilance à l’égard de la clientèle : identification, vérification & niveaux de vigilance
- Organisation interne adéquate
- Politiques & procédures à mettre en place
- Dispositif de surveillance des relations d’affaires & des transactions
- Rôles du RR, du RC & de l’auditeur interne
- Embauche, formation & sensibilisation du personnel
- Sanctions pénales & administratives
- Coopération avec les autorités compétentes
Durée
- 2h00
Langue
- Français/Anglais