Professionnels du Secteur Financier (RCSSF n°12-02)

Cette formation dédiée aux PSF aborde le Règlement CSSF n°12-02 tel que modifié dans son intégralité. Elle est composée de nombreuses questions/réponses et de tests de validation de connaissance.

Cette formation donne droit à un certificat de participation délivré par un gestionnaire d’organisme de formation professionnelle continue agréée sous le numéro 00138825/3.

Objectif

• Maitriser les aspects réglementaires de la LBC/FT
• Répondre à ses obligations en matière de LBC/FT
• Acquérir une connaissance approfondie du Règlement CSSF n°12-02 tel que modifié

Programme

• Loi du 12 novembre 2004 telle que modifiée
• Règlement CSSF n°12-02 tel que modifié & Circulaires CSSF applicables
• Approche fondée sur les risques de BC/FT:
  • Identifier, évaluer & comprendre les risques
  • Gérer & atténuer les risques
• Vigilance à l’égard de la clientèle : identification, vérification & niveaux de vigilance
• Organisation interne adéquate
  • Politiques & procédures à mettre en place
  • Dispositif de surveillance des relations d’affaires & des transactions
  • Rôles du RR, du RC & de l’auditeur interne
  • Embauche, formation & sensibilisation du personnel
• Sanctions pénales & administratives
• Coopération avec les autorités compétentes

Durée

• 2h00

Langue

• Français/Anglais